试论民族区域自治制度的完善途径
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　——以有效实现自治权为研究视角


　　摘要：民族区域自治制度是我国宪法规定的一项基本政治制度，对我国民族团结繁荣有很大促进作用。但在现行的法律体系中，民族自治地区的有效自治尤其是自治权的实现存在一定的问题，本文从民族区域自治制度出发，分析了自治权在现实运行中存在的问题，得出了以保障民族自治机关充分行使立法权、扩大民族自治地方经济自治权、完善民族法制体系为主要手段来科学实现民族区域自治的有效途径。

　　关键词：民族区域自治制度；自治权

　　我国是一个多民族的幅员辽阔的国家，各民族平等、团结与繁荣的问题一直以来都很受到关注。自从1947年5月第一个民族区域自治地方——内蒙古自治区成立以来，民族区域自治制度已经逐步得到《宪法》和《民族区域自治法》及相关法律的保障。它是国家的统一与民族地方自治的结合，也是国家民族政策与法律制度的共同体现。该制度对多民族国家尤其对民族自治地区意义重大，《民族区域自治法》亦被当地人们誉为“小宪法”。但是在现实的自治机关运作中，民族自治地区与一般行政地区并没有很大区别，《宪法》和《民族区域自治法》赋予自治地方的自治权没能得到充分得发挥。不禁引人深思。本文试图从宪法与行政学的角度来论述以上问题并探讨解决的途径。

　　一、民族区域自治制度的概念

　　我国的民族区域自治制度是在单一制国家结构下创造运行的，是一种相当特殊的民族自治制度，其特征是民族自治与区域自治的结合。也就是说它既不是单纯以民族为单位的民族自治，也不是自治区域内所有民族都自治的区域自治，而是实行区域自治的民族在本自治区内的自治。这种制度的优越性在于它不会使民族自治地方权力过大，同时给了自治地方聚居的少数民族一定的自治权，让他们体会到当家作主的地位，妥善得处理了民族关系问题。

　　二、民族地方自治权的概念与性质

　　自治权简而言之就是一种自治的权力。我们可以将自治权理解成：在一个社会团体内，由其成员自己制定相关章程行使权力主体的约束、支配权力客体的能力。而权力主体与权力客体都是在这个社会团体内部，也就是说它的本质就是社会团体内部权力主体通过制订相关章程自主管理的一种能力。

　　由于我国采取的单一制国家结构形式，自治权在地方治理中便较难体现。而我国又实行的民族区域自治制度则给了自治权存在与发挥作用的可能性。

　　按照《宪法》和《民族区域自治法》的规定，民族区域自治地方政府拥有比一般地方政府较为广泛的自治权。在我国民族区域自治制度下的自治权与一般的自治权有着很大的区别。自治权在我国的概念可表述成：民族自治地方的自治机关，在《宪法》和《民族区域自治法》以及其它法律授予和规定的权限内，结合当地政治、经济和文化的特点，自主地行使管理本地方、本民族内部事务的一种特定的民族权力和国家权力。[1]也就是说自治权的性质具有双重性，既有自主管理本民族内部事务的权力，又有管理本地方事务的权力，是民族自治权力与地方国家权力的叠加。

　　三、民族地方自治权的体现

　　按照民族区域自治法的规定，自治机关的自治权主要体现在以下方面：（1）制定自治条例和单行条例[2]。比如湖南省湘西土家族苗族自治州在成立以来就制定了《湖南省湘西土家族苗族自治州自治条例》、《湘西土家族苗族自治州凤凰历史文化名城保护条例》等许多自治条例与单行条例。（2）变通执行或者停止执行上级行政机关的行政法令[3]。（3）组织本地方维护社会治安的公安部队[4]。（4）经济文化事业自主管理[5]。（5）所辖区内自然资源与自然环境的自主管理[6]。如湘西州自土司王朝制度开始，因茶树的多种功效，土家族苗族人民一直偏爱于它，于是州内山坡遍植茶树，现今各经济林木的种植冲击了茶树的生存。湘西州永顺县下政府尊重当地人民的习惯，出台了关于保护茶树的相关规定。（6）自主管理财政[7]。（7）自主管理本地方的教育、科学、文化、卫生、体育等事业[8]。如湘西自治州经常举行土家社巴节和苗族九九节等大型节日庆祝活动，发展土家织绵、苗族鼓舞等民族艺术。制定了《湘西土家族苗族自治州里耶历史文化名镇保护条例》、《湘西土家族苗族自治州凤凰历史文化名镇保护条例》等相关单行条例。（8）自主使用发展语言文字[9]。（9）培养实行自治的少数民族人才和任用实行自治的少数民族干部的优先权[10]。如在中共湘西自治州委文件《关于湘西自治州2001——2005年培养选拔少数民族干部工作的意见》中明确规定了在各机关党政干部中实行自治的少数民族干部应占的比例和大办加强少数民族干部的培养工作。（10）自主制定管理流动人口的办法与计划生育相关政策[11]。如州政府出台了《湘西自治州人民政府关于进一步落实农村独生子女户和两女结扎户计划生育家庭优惠政策的意见》等政府文件进行相关管理。

　　四、自治权行使现状及存在问题

　　在实际政府与人大工作运行中，民族自治地区与其它行政地区区别不大，自治权表现并不充分。邓小平早就曾指出：“实现民族区域自治，不把经济搞好，那个自治就是空的。少数民族是想在区域自治里得到好处，一系列的经济问题不解决，就会出乱子。”[12]要实现民族自治，经济自治是很重要的方面，只有经济发展起来，实现其它方面得自治才有基础。自治权的行使主要表现在制定自治条例上和单行条例上，或者颁布实施尊重当地少数民族人民习惯的政府规章。但从自治地方制订的自治条例和单行条例中可看出，现在自治地方主要是以保护当地少数民族民风民俗或自然环境为主要内容，绝少涉及政治经济等实质方面与其它行政区域不同的内容，更不敢行使对上级法令命令的变通和停止执行的权力，而这点却是自治确实在实现得最好体现。《宪法》和《民族区域自治法》中都明确规定保护少数民族习惯，因而这不可能与上位法律法规存在冲突，也就不存在自治权最大限度发挥的机会。民族区域自治制度也就名存实亡。

　　五、民族区域自治的实现即怎样拥有广泛现实的自治权

　　（一）保障民族自治机关充分行使立法权

　　综观整个立法要素，最关键的是“人”这一要素。但是实践中由于经济因素和地方固有的利益集团的阻挠，立法机关具有法律专业知识、能够参政议政的高素质人才很少，不能吸引人才或者即使引进人才，但由于不能融于新的环境而被排斥或同化。因此，建立人才引进和保障机制尤其显得迫在眉睫，并且加强对现有人员的培训，提高专业素质。

　　在立法内容方面，也有很多尴尬之处：

　　（1）民族法规大都为原则性规定，过于笼统、概括，可操作性差，以至于规定可自主变通执行而不能变通执行。因此，建议中央立法尽量对民族自治条款作详细的明确的规定。

　　（2）立法数量多，但是质量差，民族特色不鲜明，大量重复立法，很多与上位法雷同，上位法规定的该细化的原则性规定被大量引入立法之中，这样必然造成立法资源的浪费。因此，必须选好立法项目，立法调研要深入实际，立足与现实，关注热点重点，不能搞书生立法。

　　在立法过程中，公民不能够参与到立法上，一方面由于很多公民法律知识不够，另一方面没有建立这样的机制。因此，有必要进行普法宣传，提高公民的法律意识，而且引入立法听证，立法助理，立法公开公告等制度，是公民有机会参与立法活动，提出意见。

　　在实施立法和执法过程中，缺乏监督机制。要加强立法监督，对立法内容进行审查，是否与上位法冲突。在执行过程中加强上级司法机关和人民群众的监督。

　　（二）落实民族自治地方的经济自治权和财政自主管理十分重要

　　在自治权力的众多体现中，经济自治权是实现其它权力的基础，无疑是很重要的一种。虽然根据《民族区域自治法》的规定，民族自治地方有经济自主权和自主管理财政的权力。但是，过去对民族自治地方的经济自治权注意不够。今后应扩大民族自治地方的经济自治权，才能适应社会主义市场经济的自主性要求。财政自治是民族自治地方经济自治的一项重要内容。1980年以来，中央对民族地区实行了新的财政体制，先是“划分收支，分级包干”，后又发展为“划分税利，核定收支，分级包干”。根据这个规定，收支全部留归自治地方，支大于收的差额，由国家统一核定一个基数，给予定额补助，每年递增10%。但这一政策在1987年的财政体制改革中消失[13]。在现行的分税税制财政体制中，中央财政对民族地区的照顾通过中央对地方税收返还和转移支付制度体现出来。如按分税制的规定，中央收入为关税、海关代征消费和增值税，中央直属企业所得税与中地共享税中消费税的75%等，而地方则收入不包括中央直属部门的营业税、地方各企业所得税、土地增值税与消费税的25%等。[14]这就把民族地区原有税源中的大部分纳入中央，减少了地方的财政收入，使地方财政对中央财政的依赖性更大，而又实行财权与事权相统一的政策，民族自治地区地方政府想有效实行自治便更加难办。实行分级分税制后，地方财政收入就主要依靠地方工企业的税收。但是民族自治地区多在偏僻落后的地区，很难掌握到高新技术和吸引大批优秀人才，工业与企业经营状况不理想，税源不稳。而民族自治地区地理气候条件复杂，其行政管理、文教卫生等各项事业的发展，又需要大量的财政支持。从而使地方的财政更加捉襟见肘，也无力支持地区民族企业的发展，形成恶性循环。而我国转移支付制度又存在很多不合理因素，如不能考虑各地区经济发展不平衡的实际情况，实行两税超基数返还规定，这对少数民族自治地区这些经济相对落后的地区便十分不利，反而容易进一步扩大与其它经济发达地区的差异；现行转移中多以专项转移支付为主，一般转移支付很少，这不便于地方自主统筹安排资金，而且自治地区的经济实力与人才条件相对落后，无力与其它地区争取到专项项目。因此，在当前民族自治地区经济发展关键时期，中央应给予其财政上的更大优惠。如中央应对民族自治地方在税目、开征范围和减免等方面应给予一定的自主权和优惠政策，调整分税制中上交中央财政的比例，多进行一般转移支付或者特意下拨适合民族自治地区实地情况的专项资金等，以增强民族自治地方财政的自给和经济自治能力，充分体现民族区域自治制度的优越性，实现民族自治。

河南省漯河市人民政府


漯河市人民政府令


第21号



《漯河市人民政府行政复议实施办法》已经市政府第59次常务会议研究通过,现予以发布,自发布之日起施行。　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　市　长

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年四月十日


漯河市人民政府行政复议实施办法


　　第一章　总则第一条　为规范市人民政府行政复议工作,完善行政复议程序,防止和纠正违法和不当的具体行政行为,保护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《行政复议法》和有关法律、行政法规的规定,结合我市实际,制定本办法。
　　第二条　公民、法人或者其他组织认为市辖各县区人民政府、市政府各部门或市本级法律、法规授权组织(以下简称下级行政机关)作出的具体行政行为侵犯其合法权益,向市人民政府提出行政复议申请,市人民政府受理行政复议申请、作出行政复议决定,适用《行政复议法》和本办法。
　　第三条　市人民政府作出行政复议决定应遵循行政复议禁止不利变更原则,不得作出对申请人不利的变更决定,但利害关系人同为申请人的除外。
　　第四条　市人民政府是行政复议机关。
　　市人民政府法制工作机构(以下简称法制机构)是行政复议机构,具体办理行政复议事项。
　　第五条　法制机构履行下列职责:(一)受理行政复议申请;(二)向有关组织和人员调查取证,查阅文件和资料;(三)审查申请行政复议的具体行政行为是否合法与适当,拟定行政复议决定;(四)处理或者转送对《行政复议法》第七条所列有关规定的审查申请;(五)对下级行政机关违反《行政复议法》规定的行为依照规定的权限和程序提出处理建议;(六)办理因不服行政复议决定提起行政诉讼的应诉事项;(七)指导和监督本地区行政复议工作;(八)办理行政复议决定的备案审查;(九)负责市人民政府决定的行政赔偿事项处理、督办行政复议中的行政赔偿事项;(十)办理市人民政府交办的其他行政复议事项;(十一)法律、法规规定的其他职责。
　　第二章　申请和受理
　　第六条　依据《行政复议法》第六条第(十一)项,公民、法人或者其他组织认为下级行政机关作出的以下具体行政行为侵犯其合法权益的,可以申请行政复议:(一)行政机关作出的具有强制执行力的非民事纠纷裁决;(二)行政机关对具体事项作出的会议纪要或者批复。
　　第七条　申请人申请行政复议应当符合下列条件:(一)申请人是认为具体行政行为侵犯其合法权益的公民、法人或者其他组织;(二)有明确的被申请人;有第三人的,列明第三人;(三)有具体的复议请求和事实根据;(四)属于市人民政府受理的复议范围。
　　第八条　对申请人提出的行政复议申请,法制机构复议审查人员应当审查申请人提交的申请材料是否齐全,材料不全的,应当一次告知申请人补充材料;主要材料已提交,且明显可以受理的,可先受理,待申请人领取受理通知书时,一并提交需要补充的材料。
　　第九条　申请人申请行政复议,可以书面申请,也可以口头申请。申请人在提出行政复议申请时,应当提交申请人身份证明。有下列情形之一的,还应当提交相应的材料:(一)公民死亡,其近亲属申请行政复议的,提交公民死亡证明和近亲属关系的证明;(二)承受已终止的法人或其他组织权利义务的单位或者个人申请行政复议的,提交承受权利义务的证明;(三)委托代理人参加行政复议的,提交合法的授权委托书;(四)申请人因不可抗力或者其他正当理由超过法定复议申请期限申请行政复议的,提交有效的证明材料。
　　第十条　市人民政府可以授权部分市政府工作部门作为市人民政府行政复议的转送单位,申请人可以直接向被授权单位提出属于市人民政府受理范围的行政复议申请,接收单位应当在规定的期限内将申请材料转送市人民政府,由市人民政府审理。
　　第十一条　对省以下垂直领导的下级行政机关作出的具体行政行为不服的,可以向上一级主管部门申请行政复议,也可以向市人民政府申请行政复议。法律有特别规定的除外。
　　第十二条　对省人民政府批准成立的开发区管理委员会作出的具体行政行为不服的,以开发区管理委员会为被申请人,向市人民政府申请行政复议。
　　第十三条　依据《行政复议法》第九条中因其他正当理由耽误法定申请期限的,申请期限自障碍消除之日起继续计算的规定,公民、法人或者其他组织由于下级行政机关作出处理决定时,未书面告知行政复议权利,致使其耽误法定申请行政复议期限的,可以自知道其行政复议权利之日起60日内提出行政复议申请。
　　第三章　审理和听证
　　第十四条　对已受理的行政复议申请,由法制机构复议科室负责审理,并确定2-3名工作人员具体承办。
　　第十五条　承办人员主要通过审查申请人、被申请人和第三人提供的材料,查明争议事实;依据本办法应当进行调查的,承办人员有权向有关组织和人员调查取证、查阅资料,询问相关人员,有关组织和人员不得阻挠、拒绝。
　　承办人员在调查取证、查阅资料时,应当出示工作证件或相关的证明文件。行政复议调查取证工作,应当由两名以上承办人员进行。第十六条　下列情形,应当进行调查:(一)涉及国家利益、公共利益或者他人合法权益的事实认定的;(二)涉及依职权追加当事人、中止复议、终结复议、回避等程序性事项的;(三)被申请人在法定的期间没有正当理由不提交书面答复,但撤销具体行政行为可能给第三人造成重大影响的。
　　第十七条　申请人或者第三人不能自行收集,但能够提供确切线索的,可以申请复议机关调取下列证据材料:(一)由国家有关部门保存而须由行政机关调取的证据材料;(二)涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的证据材料;(三)确因客观原因不能自行收集的其他证据材料。
　　行政复议机关不得为证明被申请复议的具体行政行为的合法性,调取被申请人在作出具体行政行为时未收集的证据。
　　第十八条　下列证据不能作为认定被申请复议的具体行政行为合法的依据:(一)被申请人及其诉讼代理人在作出具体行政行为后自行收集的证据;(二)被申请人严重违反法定程序收集的其他证据。
　　第十九条　承办人员经过审查、调查,形成初步意见后,应当在法制机构内部进行模拟庭审,模拟人员根据各自模拟的当事人,充分发表各自的观点和意见,复议科室根据承办人员的倾向性意见,形成行政复议案件审理报告。
　　第二十条　对重大复杂案件,法制机构应当邀请市政府法律顾问及其他法律专业人士参加讨论,听取意见。
　　第二十一条　行政复议审理报告经法制机构负责人审核后,拟定行政复议决定书。重大行政复议案件,由法制机构负责人在3日内召集全体人员集体讨论后拟定行政复议决定书;必要时可以邀请市政府有关领导参加案件讨论。
　　第二十二条　有下列情形之一的,经法制机构负责人批准,可以举行听证:
　　(一)申请人、第三人书面提出听证申请,承办人员认为有必要的;
　　(二)案情复杂,证据之间相互矛盾,承办人员认为有必要的;
　　(三)行政复议机构调取新的证据涉及事实认定的;
　　(四)当事人经批准提供新的证据涉及事实认定的。
　　第二十三条　行政复议案件听证参加人包括下列人员:
　　(一)听证主持人、听证员、记录员;
　　(二)听证当事人及其代理人;
　　(三)其他听证参加人。
　　听证当事人是指行政复议的申请人、被申请人和第三人;其他听证参加人是指证人、鉴定人、勘验人、翻译人员等有关人员。
　　听证主持人由法制机构工作人员担任,听证员由复议工作人员或邀请的专业人员担任。
　　第二十四条　听证主持人应当根据听证笔录组织听证员进行合议,对需要通过听证查清的问题作出认定和评判,并根据多数人的意见制作听证意见书。
　　听证主持人和听证员应当在听证意见书上签名或者盖章,有不同意见的,可以声明保留个人意见。
　　第二十五条　对经过听证的复议案件,法制机构应根据听证笔录、听证意见书,并结合其他相关证据拟定复议决定。不得依据未经听证的证据作出行政复议决定。
　　第二十六条　在行政复议期间,有下列情形之一的,市人民政府可以中止行政复议:(一)申请人死亡或者丧失行为能力需要等待其近亲属参加行政复议的;(二)申请行政复议的法人或者其他组织已终止,需要等待权利义务承受人参加行政复议的;(三)被申请人撤销、合并或者分立,需要等待继续行使其职权的行政机关或者组织参加行政复议的;(四)申请人或被申请人因不可抗力在行政复议期间内不能参加行政复议的;(五)本行政复议案件必须以另一案件的结果为依据,而另一案件尚未审结的;(六)根据《行政复议法》第二十六条、第二十七条规定,需要等待有权处理机关依法处理的;(七)对案件涉及的问题需要有关部门予以明确或者鉴定的;(八)其他应当中止行政复议的。
　　第二十七条　在行政复议期间,有下列情形之一的,市人民政府终止行政复议:(一)受理后发现行政复议申请不符合《行政复议法》和本办法规定的;(二)申请行政复议的公民死亡,没有近亲属或者近亲属放弃申请行政复议权利的;(三)申请行政复议的法人或者其他组织终止,没有承受其权利义务的法人或其他组织,或承受其权利义务的法人或者其他组织放弃申请行政复议权利的;(四)经说明理由,申请人要求撤回复议申请的;但规避法律,损害公共利益或他人利益的除外。
　　第四章　决定和送达
　　第二十八条　法制机构依据《行政复议法》拟定行政复议决定,经市人民政府领导审签后,以市人民政府名义下发。
　　第二十九条　具有本办法第二十七条规定情形之一的,依法作出终止行政复议决定。
　　第三十条　被申请人的具体行政行为违法,但撤销已无必要或撤销将给公共利益造成重大损失的,依法作出确认违法决定。
　　第三十一条　市人民政府决定撤销或者确认具体行政行为违法的,可以责令被申请人在一定期限内重新作出具体行政行为或者责令被申请人采取相应的补救措施。
　　第三十二条　申请人在申请行政复议时一并提出行政赔偿请求的,市人民政府在决定撤销、变更具体行政行为或者确认具体行政行为违法时,对符合国家赔偿法规定的,应当责令被申请人作出赔偿决定或者由市人民政府直接作出赔偿决定。
　　第三十三条　市人民政府发现本机关作出的行政复议决定有错误的,可自行纠正。
　　市人民政府发现所辖县区和部门未提起行政诉讼的行政复议决定违法或者不当的,有权依法予以变更或者撤销。
　　第三十四条　有下列情形之一的,法制机构应当向有关行政机关提出建议,行政机关应当依照有关法律、行政法规和本办法的规定作出处理,并将处理结果书面回复法制机构:(一)被申请人不按规定向市人民政府提出答复和提交作出原具体行政行为的有关证据、依据和其他材料的;(二)行政机关或者有关单位的工作人员在作出原具体行政行为时有徇私舞弊或者滥用职权等行为的;(三)被申请人拒不执行已发生法律效力的行政复议决定的;(四)被申请人对申请人进行打击报复的。
　　第三十五条　法制机构可以就行政复议案件所涉及的行政执法问题向被申请人发出改进、完善行政执法的建议。被申请人应当自收到建议书之日起30日内将改进、完善情况报送法制机构。
　　第三十六条　复议决定作出后,依照《民事诉讼法》有关送达的规定分别向申请人、被申请人和第三人送达行政复议决定书。
　　第五章　附则
　　第三十七条　市人民政府受理行政复议申请不得向申请人收取任何费用。市人民政府复议活动所需经费列入本机关的行政经费,由本级财政予以保障,该项经费使用范围限于办理行政复议事项和相关业务活动。
　　第三十八条　市人民政府行政复议工作人员在行政复议工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,由有关行政机关依法给予行政处分;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
　　第三十九条　本办法由市人民政府法制机构负责解释。
　　第四十条　本办法自发布之日起施行