约因制度：诚信原则的法律实现程式


诚信是美德，是现代社会的立法旨趣之一。我国《民法通则》第一章第3、4条规定：“当事人在民事活动中的地位平等”，“民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用原则，公民、法人的合法的民事权益受法律保护，任何组织和个人不得侵犯”，字字如珠清晰明了。法律已明文规定了以“诚实信用”作为法律原则并严格要求“不得侵犯”，却为何现实生活中的人们屡屡感到诚信危机，在学界又引起如此激烈的诚信大讨论运动呢？“诚信”在法律层面上的内涵到底是什么，又应通过什么样的法律实现程式才能将之变成人们的自觉行动？西方契约文明较为成熟，其约因制度也许是可借鉴的思路之一。本文正是从普通法法系中的“约因制度”入手，试图从方法论的角度寻求“诚信原则”的法律实现程式，抛砖引玉，以与各位同仁商榷。

一、 关于“诚信”
“诚信”这一语词，对于我们中国人而言应该算是最熟悉不过的了，哪怕是在日常的育儿经中，我们也常可听到父母会不自觉地以“诚信做人，踏实做事”等古训来教导儿女如何待人做事，我们甚至把“诚信”囫囵吞枣地接受为一个不必细晰、不证自明的“公理”，故而对它的传统内涵、现代含义、法律语境中的意义这三者的不同却鲜去深究。其实这三者貌似一致实则相去甚远，这里作个简要分析。
在中国传统文化中，“诚”者即“信”，“信”求于人，“诚”本于天。诚信合一，实为本我一统，天人合一。回顾一下中国法律思想史就不难证明这个问题：早期“五常”中之五者为“信”，实际上孔子也主要讲“信”，这是那个时代提倡的人的五大“素质”之一。至于孟子则开始转向，着重强调“诚”，“是故诚者，无之道也”（《孟子.离娄章句上》），将“诚”升格到哲学本体论上的“道”，谓为“达天地之化育”，这一思想对后期儒学的发展影响极深。直到宋儒将“信”完全融入“诚”并上升到“五常之本，百行之源”（周敦颐《通书》）。至此，包括“信”在内的“五常”便与其之本??“诚”完全融为一体，在理论上完成了一次回归，达到诚信无二，天人合一。但二者不管经历怎样的理论演绎过程，其最终是同一个目的??为封建礼教服务，为旧等级制度和宗法制度服务，这很明显是不同于现代意义上的“诚信”的。
现代文明意义上的“诚信”为“诚实、信用”，其区别于传统内涵的一个重要特征是：不再是“君子不言利”、“成仁成圣”、只讲奉献的理想主义道德说教，而是以“利”为重要内容的权利义务关系，“它是平等主体间自觉按照市场制度中对待的互惠性原理办事，在订约时诚实行事，不诈不霸；在订约后，重信用，守契约，不以钻契约空子为能事”①。它是市场制度中契约文化发展的产物，后来被赋予了民法一般方法的极高位阶而成为“帝王条款”，从而将作为道德原则的“诚信”纳入到了契约精神的框架之下，完成了从市场道德（规则）向法律原则的演绎过程，充满了现代契约精神。
在法律层面上，这里，我更想强调的是在“法律规范”（而不是“法律原则”）层面上，“诚信”已不再只是简单的为人之道的一种“内在道德”，而是一种外在的法律制度，一种因其意思表示所引发的应然义务。在这个层面上讲，我们就不能也不应仍然只以“诚信原则”这一道德上的模糊语词囫囵吞枣地“移植”到法条中来，我们必须为之寻求一个可供操作的法律语词，建立可以实施和操作的规范程式，在程序上和实体上实现“诚信”法律化，以求尽量避免在法律实施过程中因词义笼统模糊而可能造成的混乱与随意性。这个法律语词就是“约因制度”，它才是诚信原则在法律层面上的实现程式和制度保证。
这里需要补充的是，将英美法系中的约因制度引入到我国诚信体系的建设中来，并不是说它是诚信社会建设过程中的万能钥匙，或者说有了约因制度诚信社会就会自然形成，而是说约因也许在程序正义的角度或是方法论层面上为诚信社会的建议提供一条思路，它起码比模糊的道德因素（尤其在中国目前的司法环境中，许多模糊法条与概念往往为执法的随意性与规避法律责任提供大量机会）在法律实施过程中更具可操作性与透明度。在逻辑关系上，约因制度是诚信原则实现的必要条件。

二、 关于约因
约因（cause）亦即对价（consideration），国外一般以案例来阐明其定义，这里我想引用台湾东吴大学杨桢教授所给的一个定义：“有价值之约因乃由契约当事人各方，为迫使对方实现其行为或履行其诺言作出许诺之行为或牺牲，或只为购买或换取对方许诺而支付之代价者”②。简言之，业已成立的契约在生效过程中能够用以支持当事人之间有互为给付义务者，用一句十分通俗的话就是“我给你是为了你给了我的关系”。约因是英美法系中契约成立的重要要件，无对价（约因）的合同是得不到法律保护的。
普通法系中的对价（约因）制度的形成，是有其浓厚的法律文化背景和漫长的历史沉淀过程的。在远古的柏??肌⒀抢锸慷嗟率贝?鸵咽髁⒄?迓塾肫踉悸哿矫嬷两癫凰サ拇笃欤?⒔?赖抡?逵敕?烧?迩?挚?炊源??庑├砺鄄攀墙?执?鞣椒?伤枷敕⒄沟脑ㄔ础Ｒ杂⒐?ㄎ????鸪踔饕?恰巴豕?钠胀ㄏ肮摺保ㄆ胀ǚɑ蚺欣?ǎ??捎谡庵帧捌胀ㄏ肮摺北旧硭?逃械木窒扌砸约吧唐肪?蒙缁岱⒄沟男滦枰?龋?4世纪大法官们在司法实践中发展起来一种旨在弥补普通法之不足的新法律体系??衡平法（又称“大法官法”），它以“公平”、“正义”（道德正义）为指导原则，形成了一系列的新制度（法律正义）。延伸到16世纪契约法领域，便形成了对价（约因）制度。是不是可以这样表述，对价（约因）制度是正义、诚信等道德价值在契约法领域的法律实现形式，是这些道德价值的制度化、法规化。
对价（约因）不是孤立自成一体的，而是与要约、承诺、契约内容的合法性等共同构成一份契约的有机组成（基本要件）。作为一种制度，即对价制度，它也是不断发展丰富的，如“禁反言”原则（estoppel，引用“高树案”中丹宁法官的话即“言行一致”）、胁迫原则（doctrine of duress，是在对所存在的约因的“适当性”进行反思后认为，“不适当的约因通常是胁迫、错误、诈欺或者其他宣布契约无效的理由的有关潜在证据”）③。
约因制度有其极其重要的制度价值，在维护经济秩序、防止机会主义、降低司法成本以及证据价值、政策方面的价值等方面都是十分显著的。顺便讲一句，约因制度虽为英美法系的制度，但大陆法系同样可以借鉴和运用，甚至大陆法系的重要代表??法国法，就将约因作为契约成立的法定要件，在《法国民法典》第1131条规定：“无约因之债或者基于错误约因或不法约因之债，不发生法律效力”，这对打击机会主义建立诚信社会无疑起着十分重要的积极作用。

三、 几点思考
　　诚信社会的建设是一个很复杂的综合工程，是需要漫长的历史“熏陶”过程的，是价值理性与工具理性在不同的国家或者是同一国家的不同时代进行不同整合的过程。由于我国浓厚的德治传统和所面对的现时代的复杂性，在中国重塑诚信社会也绝非一蹴而就的事儿。本文只选择法制完善与法律实现的小角度进行了一些可操作的建设性思考，并鉴于“诚信”问题在证券市上表现的尤为突出和严重，而且证券市场是一个浓缩的小社会，是各种社会问题集中暴露的地方，所以本文具以证券市场为判析对象：
　　其一，培养“契约文明”，努力建设法治政府
正如庞德所言，“法律与文明是密切联系的”，法制建设离不开法治文明的历史沉淀。在“诚信”问题大讨论中，我们有不少同志总是沉浸在道德品性的层面上呼唤“诚信”回归，殊不知此“诚信”非彼“诚言”，在一个契约文明极不成熟而满纸道德写了几千年的社会，集中的问题是如何实现从人治走向法治，从依法治国（rule by law）走向以法治国(rule of law)。翻开西方法史的长卷，我们也不难发现西方契约文明的发展都是经历了漫长的若干世纪的，都出现过炫耀天宇的大法学家、思想家，都闪现过若干功垂千古的法学思潮和流派，各流派及其思想的衰盛枯荣都是那么地自然和合乎时代，何以使然？法治精神和文化的传承性使然。反思我们现今社会，与讲了几千年的仁义道德和写在纸上的律法（法典）相比，也许缺少更是这种“文明”和这种文明的历史沉积过程。在一个缺少法治精神的灵魂中想通过道德自律来期求实现法治，这无异于“吃人血馒头”治病一样可笑。所以我们的时代更需要的是法学的兴起、思潮的涌流、学派的百家争鸣以及思想大师的培育与爱护，最终让“法治文明”在我们灵魂中得以渐渐沉淀。
契约文明的培育离不开一个现实的社会，目标是建设一个法治的社会。法治社会的建设过程中，一个关键的力量就是政府。法律“作为社会控制的首要工具”（庞德语），主要依靠的是政治组织社会的强力，这就必然产生“法律对强力的依赖”。这样，法律的立废释行，法治文明的培育，法学家的成长等等无不与政府的强力发生诸多关联，政府甚至起着决定性的作用。邓小平同志提出精神文明（包括法治文明）建设，为我国法治社会建设打开了大门，而江泽民同志在党的十六大讲话中，第一次提出了“政治文明”建设，并将物质文明、政治文明、精神文明相提并论，为政府的法治化改革指明了方向。建设诚信法治的政府，实现依法行政是当务之急，也是重塑社会诚信体系的关键点。
其二、建立约因制度，提供法律实现程式
市场经济的灵魂在“法治”。市场主体必需具备一种“重合同，守信用”的精神，同时还要有一个切实明确的游戏规则，我们光有“诚实信用”的原则规定是远远不够的，还必须要有一定的可供操作的明细规程，用以明确判断何种契约（行为）是诚信的，何种是不诚信的。一切参与市场游戏的主体（其中有的时候也包括国家）都是平等、独立的，要把他们都平等地纳入到这个规则中来并平等的对待。正如在一场球赛中，光有“不得违规”的禁令是不够的，必须有明细具体的操作办法，如“铲球”行为中什么样的是违规什么样的又不算违规，队员不得半途中抢下裁判的哨子自己判球，裁判也不能帮其中一方“踢”球如此等等。建立约因制度，为诚信原则提供法律实现的程式，从而在程序上和规则上保证公平和正义，而不是仅在“原则”上的模糊其词。
约因制度就是要让立约有正当原因、成约有合法依据、履约有对待代价、守约有法律保障。“人是自我利益最大化的实现者”（波斯纳语），在追求利益最大化的今天，人们往往会“重利忘义”，想要在契约行为中要给“诚信”者以保障，必须要建立约因制度。以证券市场为例，国家作为最大的“股东”，在国有股减持及国家在股市中的其它利益问题上，其所提供（制定）的东西（至少有一部分）只能作为股东提案或方案，而不应当作为政策乃至法规来强制推行，否则就是作为“股东”的国家与作为“政府”的国家之间的角色错位，说得严重一点就是违背约因制度的违法行为。这方面我们有深刻的历史教训，实践也证明，市场将击败一切违背市场规律的力量。当然约因制度主要是私法领域的制度，我认为《证券法》等也应列入这个领域，在这个领域建立约因制度，可以实现主体间的独立与平等，可以将很多行为都当作“要约”，对之进行约因的“适当性”审查，让立约有原因、成约有对价，有效遏制上市公司滥增发、乱圈钱、发布虚假信息等无耻（因未有约因制度约束而不称其为违法）行为，尽量避免市场中的反诚信现象的发生。
其三、强化法制改革，重新拨正失衡的“天平”
经济分析法学告诉我们，犯罪行为实施与否，很大程度上取决于犯罪成本是否大于犯罪的预期收益，说到底，就是犯这个罪合算不合算。关于这一点，本人在拙作《证券犯罪的经济分析法学分析》中已作过较多分析，这里着重要谈的是立法与司法。仍以证券市场为例，市场中屡屡出现“高尚是高尚者的墓志铭，卑鄙是卑鄙者的通行证”现象，根本原因是结构不合理问题，反映在法律层面上就是，立法的精神不正，司法的腐败与软弱，使得“法律”这个正义的载体没有成为保护广大股民利益的正义之剑，反而成为“一小部分利益集团”利益的保护伞、档箭牌。就不必讲那些个互相矛盾的《证券法》、《公司法》等早期出台的法律了，就今年刚出台的证券民事赔偿司法解释??《关于审理证券市场虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》而言，其中的“虚假陈述”、“前置程序”、“和解”、“揭露日或更正日之前”等等等等，试问有哪几条体现了“司法救济”的精神，又哪几个是体现着维护市场公平与正义的呢？证券犯罪屡禁不止的现象就不难解释了，正如舒国滢教授所言：“犯罪是一种对人类情感的公然藐视和毁损，对普遍的社会公识的否定，但是难道这种类情感或社会共识本身没有错误？当类情感中明显包含有对创造力的压制的暴力时，犯罪毋宁说是对这种暴力的反抗”④。
良法若得不到好的执行，那将比没有法律更为可怕，司法的不公与腐败会进一步推动市场的恶性发展。对一系列惊天动地的证券犯罪大案的判决显得那么地轻描淡写（如郑百文案中“有期徒刑2年，缓期3年，罚金3万）或是华而不实（如亿安案中判罚金近9个亿），对“6.12减持”风波的沉默不语等匪夷之举，一方面使那些没有犯罪的人觉得自己的守信行为是那般地“愚蠢”，另一方面让“犯罪者逍遥法内”（引自《中国经济时报》）或是为如此“划算”的犯罪而沾沾自喜，结果是不但诚信未立，反而使法律彻底变成了戴着法律“面具”的不诚信者的保护墙。因此，只有端正立法的精神（立场），推动司法改革，加快司法独立，强化对权力的平衡与监督，才能重新拨正这失衡的“天平”，逐步建立真正的诚信社会。
最后，我还是不由地又想起了汉斯.凯尔森的那句话：如果正义的社会秩序可以通过自然、理智或神的意志加以认识并完全实现，“那么国家立法者的活动，就如在煊赫的阳光底下点灯一样无聊”。因此我想，“诚信社会”也许只是夸父所追的那个“太阳”，也许这个“追日”的过程将永无休止，我们所能做的就是为这个伟大的进程都贡献一点什么。

作者：　王家国　张红梅

邮箱：　homcountry@hotmail.com


注：　①参见《民法学原理》P36，涨俊浩主编，中国政法大学出版社
②参见《英美契约法论》，台湾东吴大学杨桢著，北京大学出版社
③参见《法律的经济分析》电子版，波斯纳著　蒋兆康译，“约因”篇
④参见《思想的碎片》电子版，舒国滢著




粮食部


国家粮油仓库仓储机械管理办法

（1981年11月11日）

第一章 总 则
第一条 为了切实把国家粮油仓库（简称粮库，下同）的仓储机械（简称粮仓机械，下同）管好、用好、保养、维修好，充分发挥使用效率，防止各种责任事故，不断提高科学管理水平和经济效果，特制定本办法。
第二条 本办法适用于粮库、转运站、粮管所、粮站等单位。
第三条 粮库使用机械作业，是改善经营管理，建设现代化粮库的一个重要方面，必须坚持从实际出发，讲求实效，积极稳步地发展。

第二章 粮仓机械的管理
第四条 粮仓机械指用于粮油仓储作业的机械、设备和工具。主要包括：
（一）粮油装卸、输送机械；
（二）库内搬运粮油专用机动车辆；
（三）粮食干燥成套设备；
（四）粮食清理设备；
（五）粮食称重设备；
（六）粮食保管、防治专用器械（不包括仪器）；
（七）粮油装具的维修、整理机具；
（八）粮油仓储作业中使用的其他机械。
各种粮仓机械，每台（套、条、件）原值单价在五百元以上的固定资产，按本办法规定管理；原值单价在五百元以下的，各省、市、自治区粮食厅、局可参照本办法有关规定，自行制定管理办法。
第五条 县和县以上各级粮食部门，要有负责同志主管粮仓机械工作；并根据实际情况，相应配备专职的管理、技术人员，负责所属单位粮仓机械的管理和技术工作。
第六条 配有三十台以上粮仓机械的粮库，一般要设立粮仓机械管理的职能机构，配备专职的管理、技术人员，建立相应的维修组织，负责本库粮仓机械的管理与维修工作。
配有三十台以下粮仓机械的粮库，应根据实际情况，配备相应的专职或兼职的机械管理、技术人员，负责机械的管理和维修工作。
各级配备的管理和技术人员，要保持相对的稳定。
第七条 粮库应根据承担的任务，库区、仓房条件和储存粮油的摆布，以及其他必须考虑的因素，在加强核算，讲求实效的原则下，研究制定机械、设备的合理配备定额。
固定输送线、烘干机和专用机动车辆等设备，应制定合理的电、油、燃耗的定额指标；移动机械也要通过常年运转考察，逐步制定上述定额指标。
第八条 搬运装卸工人，使用粮库的机械作业，比人力肩扛降低了劳动强度，提高了劳动效率。粮库应根据按劳付酬的原则，区别于人力肩扛，合理付给报酬，外部搬运工人在库作业，有关部门有了符合上述要求规定的，按规定办理。目前暂没有规定的，也应合理收取机械折旧和电耗、燃耗等费用。
第九条 粮仓机械的购置、报废、外借权限：
基层粮库购置粮仓机械，应按照省级粮食部门规定的购置权限，编造计划报上级粮食部门审批。购置的机械，原则上应是定型产品，并及时进行验收。如不符合合同规定的要求或缺少零部件的，应按合同向厂方提出索赔或调换。如系多种机械组合使用，应按机械额定的工作量，配套选购。粮库除技术革新，试制新产品外非经省级粮食部门批准，一般不准生产制造机械。
粮仓机械主要用于仓库储运作业。非经县以上粮食部门批准，任何人，任何单位，不得任意拆卸、外借、出售或转移。长期闲置或多余的机械，要及时报上级粮食部门统一调剂使用。
对于无法修复使用的机械，应按财务制度的规定及时办理报废。报废残值应及时办理入帐手续。
第十条 粮仓机械都要按部颁《粮油机械产品编号规则》的统一名称，逐台编号，分别立卡。卡片内容应包括机械来源，投产时间，运转、检修、保养、动力配备等情况；管理、操作人员的姓名，以及其他需要记载留查等有关事项。
第十一条 为掌握分析粮仓机械发展变化情况，各级粮食部门都要建立统计报表制度。省、市、自治区粮食厅、局应按本部的粮储表4“粮仓机械设备年报表”按时统计上报（表式附后）。

第三章 粮仓机械的安全操作
第十二条 粮库应根据不同机械、设备的结构、性能、工艺流程等，分别制定具体的安全操作规程。操作规程中，应明确规定操作前的准备工作；机械必须检查的重点部位；机械操作运转中要注意的问题与部位；作业结束后，应随时做好善后的有关事项，还应规定多台机械组合操作的程序；违章操作和造成损失的责任等。
第十三条 粮仓机械配备的电气设备，必须由经过训练的机电人员安装、检修。非操作人员不准随意动用电气设备。机械操作人员或电工，都要严格按照电气安全操作规程，进行操作。电线、熔丝、开关闸盒等，要定期检查，发现问题，一定要及时处理，严禁违章操作。机械移动时或停止作业后，一定要切断电源。
第十四条 凡新购置或新安装的机械设备，都要按照机械结构、性能或说明书主要项目内容，及时进行调试合格；凡修复后的机械设备，也要经过调试正常，才能作为生产性使用。任何机械、设备，都不得带病运转。
第十五条 移动型机械，必须放置平稳；机身上不准坐人或走人，不准代替用作梯子或跳板。运转作业时，不准横跨和在机身下走动、停留。有升降结构的机械移动时，必须将机身降到最低高度，并严密注意防止机身与空中高压电线接触，以免造成触电事故。专用机动车辆，不准非操作人员驾驶，没有安全措施的不准乘人。架空或地下固定输送线以及固定机械、设备，都要安装合理，平稳坚固，防止松动造成事故。
第十六条 外部门搬运装卸工人，粮库雇用的临时工，在库内使用机械作业，粮库应指定熟悉机械性能的人员，负责讲清机械性能和操作中的注意事项并指导示范，使其真正懂得机械性能和操作方法，以及排除故障的紧急措施等，才允许使用机械。并应严格要求他们按操作规程作业，防止发生事故。
第十七条 粮仓机械应尽量配备防尘、吸尘装置，控制作业中的粉尘飞扬，以利职工身体健康。特别在立筒库、工作间等粉尘浓度高的地方，要绝对禁止明火，以及各种因素产生的火花，以防粉尘爆炸，造成严重事故损失。

第四章 粮仓机械的保养、维修
第十八条 粮仓机械必须按下列规定保养维修，经常保持完好状态：
（一）例行保养：即操作人员在接班前和作业结束后，或在操作间歇时间内，对使用的机械进行清洁、检查润滑为主的保养作业。
（二）一级保养：即在机械、设备计划停机时，以润滑、调整、紧固制动为主的保养作业。
（三）二级保养：即在机械设备计划停机时，除进行一级保养作业外，还应对机械的主要部分进行拆检，校正部件，防止发生故障。
（四）大修理：即对机械全部拆检、包括电器设备的检修，磨损件进行更新。大修后的机械，基本上应接近或达到新机械的性能要求。大修理一般每两年内进行一次。机械较多的单位，应当有计划地分年、分批进行大修理。
第十九条 所有机械、设备，要定期涂刷油漆，防止受潮生锈。要利用空闲仓棚或修建的简易仓棚存放，或采取其他办法苫盖，防止日晒雨淋。
维修机械用的机床等设备，要参照本部《粮油机械厂设备维修试行办法》的有关规定办理。检修工具要有专人负责经管，建册登记，定期检查，防止丢失损坏。

第五章 粮仓机械工作人员的职责和培训
第二十条 粮仓机械工作人员的职责是：
管理人员要掌握粮仓机械的管理、使用维修和安全操作等情况，制定科学管理的具体措施以及机械发展规划和实施方案；了解粮仓机械资金分配及经济效果情况；研究制定机械配备定额；组织开展技术革新和技术革命；总结经验教训，推广先进技术成果；管理粮仓机械的档案卡片，按时填报统计报表，研究解决机械工作中存在的问题。
操作人员要了解和掌握机械的性能；严格按照操作规程进行操作，确保机械安全运转；爱护机械并进行例行保养；特别对机械零部件是否完整，机械运转中有无异常杂音，动力的温升是否正常，多台机械组合作业是否合理等都要严加注意。发现问题，妥善处理。
维修人员要深入现场，了解和掌握机械使用情况，按机械的结构、性能精心维修；管理好和维护好维修设备和工具，以及机械零部件和备件等。
管理、操作、维修人员，都要努力钻研技术，分别做到四懂三会：懂得机械结构原理，懂得工艺流程，懂得电气安装，懂得有关技术要求；会操作，会维修保养，会排除故障。要积极进行技术革新和技术革命，不断提高管理水平和技术水平。
第二十一条 粮仓机械工作人员，对机械的管理、使用、维修、保养、存放等有显著成绩的，要给予表扬奖励；因工作失职，造成人身伤亡或严重经济损失的，要查明原因，追究责任，分别情况，严肃处理，并按本部《国家粮油仓库管理办法》第三十九条的规定登记、上报。
第二十二条 各级粮食部门对粮仓机械的管理、操作、维修人员，要根据其文化、技术水平，有计划地分别组织培训，并实行定期考核，根据国家规定和本人技术水平，确定技术职称。

第六章 附 则
第二十三条 各省、市、自治区粮食厅、局，可以根据本办法，结合本地区具体情况，制定补充办法，并报本部备案。
第二十四条 本办法自一九八二年一月一日起施行。本办法内容的解释、修改和补充，由本部办理。附件：粮仓机械设备年报表（略）