国家工商局


期货经纪公司登记管理暂行办法

1993年4月28日，国家工商行政管理局

第一条 为了明确期货经纪公司的法律地位，规范期货经纪公司的组织与行为，促进期货市场的健康发展，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则，制定本办法。
第二条 本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。
除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营期货经纪业务。
第三条 期货经纪公司应当具备以下基本条件：
（一）有符合规定的公司名称；
（二）有规范的公司章程；
（三）有固定的场所和合格的通讯设施；
（四）注册资金在1000万元人民币以上；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》第九条的规定；
（七）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（八）法律、法规规定的其他条件。
第四条 期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。
依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册。其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支机构的设立，仍按上述程序办理。
第五条 国家工商行政管理局在受理开业登记申请后，应于受理之日起30日内作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。
第六条 期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交下列文件、证件：
（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第十五条所规定的文件、证件：
（二）由人事管理部门或其他有关部门出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（三）期货经纪人名单及简历；
（四）通讯设施和专用设备的自有或租用证明；
（五）从事期货业务涉及国家专项规定的，应提交国家有关管理部门的批准文件；
（六）从事国际期货业务的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；
（七）聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国（地区）公证机构出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（八）实行股份制的，应依照《股份有限公司规范意见》的规定提交有关文件。
第七条 期货经纪公司应当依法从事经营活动，遵循公开、公平和诚实信用的原则，并遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户，并与自有资金分离存放；
（三）如实记录、及时执行客户指令；
（四）将每日交易记录、会计凭证及其他重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）在登记注册后60日内向登记主管机关指定的金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。
第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：
（一）私下串通，垄断市场；
（二）进行私下对冲；
（三）制造、散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；
（四）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；
（五）挪用客户保证金；
（六）雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；
（七）约定与客户分享利益或承担风险；
（八）其他违反法律、法规的行为。
第九条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局均有权对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查。期货经纪公司应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。
第十条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，可以根据情节轻重对公司给予警告、罚款、没收非法所得等处罚。但责令停业整顿、扣缴或者吊销营业执照，应当由国家工商行政管理局作出决定。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。
第十一条 由于期货经纪公司违反本办法第七条、第八条规定而使客户遭受损失或者引起纠纷的，依照国家有关法律进行处理。
第十二条 本办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照本办法第三条至第六条的规定，申请重新登记注册。
对按期提出重新登记注册申请，但经审核不具备本办法规定条件的期货经纪公司，由国家工商行政管理局作出或通知其原登记主管机关作出限期办理变更登记或注销登记的决定。
对逾期不提出重新登记申请或者不按规定期限办理变更登记或注销登记的期货经纪公司，由原登记主管机关吊销其营业执照。
第十三条 本办法发布之日前已经登记注册的符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关提出申请，由原登记主管机关逐级上报国家工商行政管理局重新进行期货经纪业务的单项核定。
本办法发布之日前已经登记注册的不符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关申请变更登记。逾期不提出申请的，由原登记主管机关予以强制变更。
第十四条 本办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。
第十五条 本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则执行。
第十六条 本办法由国家工商行政管理局负责解释。
第十七条 本办法自发布之日起施行。在此以前各级工商行政管理机关制定的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。


天津市政府


批转市经委《关于贯彻国务院批转水利电力部〈关于按省、市、自治区实行计划用电包干的暂行管理办法〉的意见》
天津市政府


通知
各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
市人民政府同意市经委《关于贯彻国务院批转水利电力部〈关于按省、市、自治区实行计划用电包干的暂行管理办法〉的意见》，现转发给你们，望认真执行。
目前，我市用电十分紧张。为切实保证国家需要的产品正常生产和人民生活的需要，有关部门和单位要严格按电网分配给我市的电力和电量合理进行分配；各用电单位要认真按分配的指标用电，同时，要广泛发动群众，开展群众性的节约用电活动，杜绝电力浪费。

关于贯彻国务院批转水利电力部《关于按省、市、自治区实行计划用电包干的暂行管理办法》的意见
根据国发〔1982〕78号国务院批转水利电力部《关于按省、市、自治区实行计划用电包干的暂行管理办法》的要求，结合我市具体情况，对计划用电包干问题提出如下意见：
一、严格按电网分配的电力和电量指标用电
根据国家经委、水电部和两市一省商定的分电比例和分电指标，当前分配给我市日均供电量为二千二百零七万度，日供电最高负荷为一百零一点六万千瓦。为保证电网的统一调度和安全、经济、稳定运行，由市经委负责，组织市电力局和市三电办公室根据各地区和各系统的实际情况，
在上述指标内进行综合平衡后，对天津供电区的各区、县、局（包括河北省的廊坊、沧州专区）进行分配。各区、县、局和公司要结合本系统和本地区的具体情况分配给各企业和单位。各区、县、局和用电单位都要严格按照分配的电力和电量指标用电，不得超分指标，不准超计划用电。
分配用电指标时，要参照各单位历年供电量和近期的发展情况分配日均用电量，并在此基础上按行业特点要求的负荷率，分配相应的日最大用电负荷。
分配电力时，首先要保证国家计划内的产品、产量的用电。在电力紧张的情况下，要优先安排排灌、口粮加工、消费品生产、能源、交通运输、建材、市政生活和国家计划内的出口产品的用电，对影响全局的骨干企业，要按国家生产计划分配电力。不要留缺口。
对耗能高的铁合金、商品电石、电炉钢锭、黄磷等产品的生产和出口要严格限制。
二、实行择优供电和有计划的保证季节性用电
要优先满足质量高、能耗少、成本低、适销对路产品的生产用电，满足新产品、新工艺、新措施项目的用电；同时要有计划的限制和停止那些质量差、能耗多、亏损大，滞销产品的生产。电弧炉不得炼普炭钢锭，小炼油厂、小炼铁厂、小炼焦炉、小铁合金炉等要坚持关停，停止供电。


排灌季节，由市经委主持，市电力局、市三电办公室参加，对分电指标进行临时调整。必要时，要组织一批企业检修设备或减少部分工业用电以支援农业。社队工业必须让电、限电直至停电；非排灌季节，农业要让电，支援工业。
三、建立必要的制度，切实管好电、用好电
市电力局和各县供电局、区供电所及各级三电办公室要做好计划用电包干和节约用电的具体组织指导工作，检查计划用电包干的执行情况，并对各区、县、局的用电情况进行认真分析，随时提出制止超用电的措施。各区、县、局、公司（所）要配备必要的管电人员，切实管好电，并按
日向市三电办公室报告用电指标执行情况。各线路委员会要定期收报用电情况，进行不定期的巡回检查，及时向市三电办公室报告管区内各用电单位执行用电指标情况。重点的县、线路、工厂企业或单位，要安装电力定量器，严格按计划控制用电。用电不规则的单位要安装最大需量表。对
用电进行考核。对分配的负荷和电量，实行按日考核，按旬或月结算，做到谁超限谁。
四、加强用电纪律，严格执行调度命令
各区、县、局，各用电单位，应服从电力调度的命令，并按安全运行和计划用电的要求，提供必要的拉路序位。当超用电时必须按调度命令立即拉路限电。超用的电量，由市三电办公室事先通知超用单位，有计划的扣还。因不执行调度命令，被迫强行拉闸造成的一切损失，由超用电地
区和单位负责，并追究责任。
为了搞好生产各个环节上的衔接，必要时，市经委对用电可以直接进行调度，各区、县、局和公司必须顾全大局，给予保证。
五、开展群众性的节电活动，有计划的采用各种节电措施
各区、县、局和公司，各工厂企业、事业、部队、机关、学校，各线路委员会和电力部门都要有组织、有计划的开展群众性的节电大检查，坚决取消单位生活用电炉和用电包费制，杜绝电力浪费。
各单位都要认真发动群众，围绕节电开展技术革新、改造设备，改进生产工艺流程，推广行之有效的节电技术措施，努力降低单位产品的电耗。节电技术措施所需资金的来源，一是由企业自筹；二是贷款；三是由市适当给以补助。
各单位要大力宣传节电的重大意义，做到家喻户晓，深入人心，使节电成为广大群众的自觉行动。要大力表彰节约用电的先进单位和个人，鼓励群众为节约用电想办法，做贡献。



1982年7月27日